揭開“原始股”的發(fā)行騙局 零風(fēng)險(xiǎn)高收益謊言
原本就時(shí)隱時(shí)現(xiàn)的非法發(fā)行股票活動(dòng)隨著股市回暖再次抬頭。借用電話促銷、上門推銷等方式，某些公司打著海外上市的旗號出售所謂的“原始股”。在一連串精心預(yù)設(shè)好的陷阱中，不少投資者蒙受了慘痛的損失，一些地方甚至由此引發(fā)了群體性上訪事件。
零風(fēng)險(xiǎn)高收益謊言
有跡象表明，國內(nèi)的股票非法發(fā)行活動(dòng)已形成了一股暗流。
吳智（化名），天津市某機(jī)關(guān)退休干部。7月23日，在北京西城區(qū)長椿街一家茶藝館里，記者見到了這位戴著一副眼鏡，看上去精明利落的老人。
“經(jīng)人介紹，今年3月份，我到美國聯(lián)合投資股份有限公司去應(yīng)聘，成為該公司商務(wù)部的一員�！眳侵侵两襁�清楚地記得，有一天公司領(lǐng)導(dǎo)告訴大家，公司馬上就要去美國上市，有一批原始股以每股1美金的價(jià)格賣給員工，上市之后至少可以賺5倍以上。
吳智覺得公司確實(shí)有實(shí)力，不僅租下了北京黃金地段東單某大廈的一整層，而且每天的業(yè)務(wù)量也不少，因此他爽快地從家里拿來10多萬元購買了“原始股”。
“公司上市后，聽說每股股價(jià)漲到了10美金。因此，我打算賣掉，但相關(guān)負(fù)責(zé)人勸告說，原始股有1年的鎖定期，而且股票肯定會一直往上漲�！�
到了6月份，老吳覺得越來越不對勁。除了業(yè)務(wù)提成外，公司非但不發(fā)給一分錢，連辦公用品也得自己買，平時(shí)聯(lián)系客戶也得買電話卡。并且，公司制訂了非常嚴(yán)格的規(guī)章制度，遲到一次就要罰款數(shù)百元。
老吳坦言，公司大多數(shù)員工為了拉業(yè)務(wù)，幾乎把認(rèn)識的人都找遍了，但換來的只是微薄的提成，每600股200元—400元不等。老吳介紹，在公司像他這樣的人還有很多。他們多則買了上百萬元，少則數(shù)萬元。最可憐的是那些剛走出校園的大學(xué)畢業(yè)生，為了拉業(yè)務(wù)養(yǎng)活自己，把自己父母、親戚、同學(xué)也“搭”了進(jìn)去。
中國證監(jiān)會有關(guān)人士在接受記者采訪時(shí)表示，目前國內(nèi)這樣的公司很多，股票非法發(fā)行活動(dòng)在個(gè)別地區(qū)呈蔓延之勢，投資者不斷上當(dāng)受騙，一些地方已經(jīng)引發(fā)了群體性上訪事件。
按照吳智提供的線索，7月25日，記者扮成準(zhǔn)備買“原始股”的樣子，來到位于東城區(qū)大華路2號的華誠大廈3層。一位被稱作尤部長的50多歲男子接待了記者。
“你們是從哪里知道公司的消息？”
“我們是XXX介紹來的，聽說投資原始股能發(fā)財(cái)，所以來看看�！庇炔块L帶記者到了一間洽談室。據(jù)記者觀察，整個(gè)3層都是這家公司的，當(dāng)時(shí)有不少人在聽課。墻上掛著公司活動(dòng)的照片和宣傳圖片，其中有公司領(lǐng)導(dǎo)和一些演員的合影，以及美國股市的知識介紹等。
記者稱自己是賣保險(xiǎn)的，但尤部長似乎不相信。當(dāng)記者提出想要他的名片以及公司資料時(shí)，他拒絕了這個(gè)請求。
“公司是3月30日在美國NASDAQ的OTCBB市場上市的，我們第一批原始股早在幾個(gè)月之前就已經(jīng)賣光了，是按照1美元一股賣的，現(xiàn)在已經(jīng)漲到10美元了，以后還得翻番�！庇炔块L滔滔不絕地說，“前一陣子，我們公司又發(fā)行了一批戰(zhàn)略增發(fā)股，很快也賣光了�！�
“是嗎？我們來晚了，別的原始股還有嗎？”記者表現(xiàn)出很失望的樣子。
“我們公司自己的原始股沒了，但過一周左右會賣其他公司的原始股。我們是金融服務(wù)公司，有賣其他公司股票的業(yè)務(wù)�！庇炔块L似乎想要說些什么，但欲言又止。
從華誠大廈出來，記者帶著一肚子疑問走進(jìn)對面的東方廣場E1座5層———一些投資者所說的“美聯(lián)投”總部。只見公司前臺邊放著中美兩面國旗，墻上也掛著和華誠大廈“美聯(lián)投”類似的宣傳陳設(shè)。
前臺坐著一位小姐，左邊坐著一位30多歲的男子，板寸，胸前掛著一個(gè)粗大的鉑金項(xiàng)鏈。記者說明來意之后，這位男子說公司領(lǐng)導(dǎo)都到總部參加活動(dòng)去了，不能接受采訪。第二天，記者給該公司打電話。公司老總的秘書說，公司要求最近一律不接受媒體采訪。并說，你們想怎么寫就怎么寫吧。
逃離偷天陷阱
像上述這樣的公司都有一個(gè)共同特征，就是利用投資者向往“一夜暴富”的心態(tài)，向他們兜售所謂零風(fēng)險(xiǎn)高收益的原始股。
北京某機(jī)關(guān)退休干部于先生也是非法股票發(fā)行的受害者之一�！拔�?guī)缀醢讶康募耶?dāng)都押在這上面了。已經(jīng)快兩年了，公司股票還沒有上市�！庇谙壬谥v述自己的投資經(jīng)歷時(shí)滿臉的無奈。兩年來，于先生與該公司交涉了數(shù)十次，但一點(diǎn)結(jié)果也沒有。更讓人可氣的是，這家公司仍在繼續(xù)行騙，而且每股的價(jià)格比兩年前高出近3倍。
“他們說得神乎其神�！庇谙壬嬖V記者，“他們說在短短的幾個(gè)月時(shí)間內(nèi)，便可坐享至少幾倍的收益，而且還沒有風(fēng)險(xiǎn)，缺少常識的投資者怎能不上當(dāng)！”
“實(shí)際上，這些被推銷的公司絕大部分都不可能到境外上市，即使極少數(shù)最終到境外上了市，大多也是到美國較低層次的OTCBB或‘粉單’市場掛牌，這兩個(gè)市場的企業(yè)大多質(zhì)量較差。”監(jiān)管部門的一位人士說，這些非法發(fā)行的受害者，大多為離退休人員、下崗職工等低收入階層，在一定程度上也反映了投資者教育的迫切性。
非法發(fā)行股票的形式不外乎這樣幾種：編造將要在國內(nèi)甚至國外上市、業(yè)績優(yōu)秀、回報(bào)豐厚等虛假信息；在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的情況下，擅自公開發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓股份的方式變相公開發(fā)行證券；轉(zhuǎn)讓對象為不特定對象，其中大多數(shù)為離退休人員、下崗職工等低收入階層；推銷轉(zhuǎn)讓往往通過沒有證券經(jīng)營資格的中介機(jī)構(gòu)，采用電傳信息、說明會等一般性廣告或公開勸誘方式進(jìn)行，有明顯的傳銷性質(zhì)。
不少騙子公司都會向投資者描述買原始股“錢景”如何美妙，如果仔細(xì)分析，這些騙子的“狐貍尾巴”是不難看出來的。
據(jù)投資者反映，騙子公司一般都租用高檔寫字樓，公司領(lǐng)導(dǎo)與名人合影的照片掛在顯著位置，報(bào)紙上還有公司的大篇幅正面宣傳。
此外，有的騙子公司往往把納斯達(dá)克和OTCBB混在一起，擾亂視聽。金杜律師事務(wù)所資深合伙人羅千里告訴記者，OTCBB是一個(gè)完全不同于納斯達(dá)克的獨(dú)立市場。它既不是納斯達(dá)克市場，也不是其中的一部分或者所謂的納斯達(dá)克副板。OTCBB只是一個(gè)會員報(bào)價(jià)媒介，并不是發(fā)行公司掛牌服務(wù)機(jī)構(gòu)。與納斯達(dá)克相比，OTCBB既沒有掛牌條件和標(biāo)準(zhǔn)，也不提供自動(dòng)交易執(zhí)行體系，又不與證券發(fā)行公司保持聯(lián)系，對做市商的義務(wù)與納斯達(dá)克不同。
OTCBB以門檻低取勝，它對企業(yè)基本沒有規(guī)模或盈利上的要求。只要有3家以上的做市商愿為該證券做市，企業(yè)股票就可以到OTCBB市場流通。那些既達(dá)不到在納斯達(dá)克全國市場或紐約證券交易所、美國證券交易所等主板市場掛牌交易的條件，也達(dá)不到在納斯達(dá)克小資本市場掛牌上市要求的公司股票，往往在OTCBB市場交易，因此OTCBB市場充斥的多是殼公司。這造成了OTCBB市場的投資者主要以散戶為主，很少有機(jī)構(gòu)投資者，像一些人說的有基金輪番炒作OTCBB股票幾乎是不可能的。
中國證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人提醒，投資者買賣未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的非上市公司股票的行為不受法律保護(hù)。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，代理買賣非上市公司股票屬于非法活動(dòng)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將予以取締。
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