匯金公司總經(jīng)理謝平曾介紹，談判過(guò)程中匯金向投資者做出了多項(xiàng)承諾，包括財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、政府不再干預(yù)、賬面值保護(hù)、買(mǎi)回保護(hù)及其他營(yíng)業(yè)合法性等。
建設(shè)銀行在招股說(shuō)明書(shū)也披露了美國(guó)銀行獲得的保護(hù)性條款，即“美國(guó)銀行向匯金公司收購(gòu)股權(quán)及認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)格調(diào)整”。條款規(guī)定，在美國(guó)銀行入股5年以?xún)?nèi)，即在2010年8月29日前任何時(shí)候，若建行截至2004年底的財(cái)務(wù)報(bào)表基于會(huì)計(jì)原則變動(dòng)以外的原因重列或修訂，導(dǎo)致每股凈資產(chǎn)有所變化，匯金公司或美國(guó)銀行將可以根據(jù)兩者的差額對(duì)購(gòu)買(mǎi)價(jià)作出調(diào)整，且調(diào)整不設(shè)立賠償上限。
比如，若截至2004年年底經(jīng)修訂每股凈資產(chǎn)高于截至該日止的最初每股凈資產(chǎn)，美國(guó)銀行必須退還有關(guān)數(shù)目的股份予匯金公司。反之，匯金公司必須交付有關(guān)數(shù)目的股份予美國(guó)銀行。
匯金公司向中行的戰(zhàn)略投資者提供了兩方面的保護(hù)性條款。一是凈資產(chǎn)值保障，即以截至2004年年底的合并每股凈資產(chǎn)值為比照基礎(chǔ)，若中行截至2005、2006或2007年底的合并每股凈資產(chǎn)值低于2004年底的該值，則匯金將向四家戰(zhàn)投補(bǔ)償其投資價(jià)值減少的部分。
此外，匯金還向幾家戰(zhàn)略投資者承諾，不會(huì)以更優(yōu)惠的條款向其他人士發(fā)行任何股份，以保證他們拿到的是最優(yōu)惠的價(jià)格。
謝平也曾解釋?zhuān)捎趪?guó)有銀行存在員工的社會(huì)保險(xiǎn)問(wèn)題、高管的行政任命、案件頻發(fā)、政府干預(yù)、稅收及勞工制度等多重因素，在談判中不得不有多方面的讓步。 本新聞共 4頁(yè),當(dāng)前在第 2頁(yè) 1 2 3 4
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