證監(jiān)會：今日起證券經(jīng)紀人須持證執(zhí)業(yè)
《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》自4月13日起正式施行，證券經(jīng)紀人取得證券經(jīng)紀人證書方可執(zhí)業(yè)。
根據(jù)《暫行規(guī)定》及有關自律規(guī)則的要求，證券經(jīng)紀人應當通過所服務的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領取由所服務的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權限范圍，不得有下列行為：1、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；2、提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不Cye.com.cn必要的證券買賣；3、與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；4、采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；5、泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；6、為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；7、為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；8、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；9、損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
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